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國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于完善科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制的指導(dǎo)意見
【國(guó)家】 加入時(shí)間:2024年11月13日 信息來源:本站原創(chuàng) 作者:Kjc 訪問量:
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國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于 完善科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制的指導(dǎo)意見 國(guó)辦發(fā)〔2021〕26號(hào)
各省、自治區(qū)、直轄市人民政府,國(guó)務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu): 為健全完善科技成果評(píng)價(jià)體系,更好發(fā)揮科技成果評(píng)價(jià)作用,促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展更加緊密結(jié)合,加快推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力,經(jīng)國(guó)務(wù)院同意,現(xiàn)提出如下意見。 一、總體要求 (一)指導(dǎo)思想。以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo),深入貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會(huì)精神,深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略,深化科技體制改革,堅(jiān)持正確的科技成果評(píng)價(jià)導(dǎo)向,創(chuàng)新科技成果評(píng)價(jià)方式,通過評(píng)價(jià)激發(fā)科技人員積極性,推動(dòng)產(chǎn)出高質(zhì)量成果、營(yíng)造良好創(chuàng)新生態(tài),促進(jìn)創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、價(jià)值鏈深度融合,為構(gòu)建新發(fā)展格局和實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展提供有力支撐。 (二)基本原則。 堅(jiān)持科技創(chuàng)新質(zhì)量、績(jī)效、貢獻(xiàn)為核心的評(píng)價(jià)導(dǎo)向。充分發(fā)揮科技成果評(píng)價(jià)的“指揮棒”作用,全面準(zhǔn)確反映成果創(chuàng)新水平、轉(zhuǎn)化應(yīng)用績(jī)效和對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的實(shí)際貢獻(xiàn),著力強(qiáng)化成果高質(zhì)量供給與轉(zhuǎn)化應(yīng)用。 堅(jiān)持科學(xué)分類、多維度評(píng)價(jià)。針對(duì)科技成果具有多元價(jià)值的特點(diǎn),科學(xué)確定評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn),開展多層次差別化評(píng)價(jià),提高成果評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化水平,解決分類評(píng)價(jià)體系不健全以及評(píng)價(jià)指標(biāo)單一化、標(biāo)準(zhǔn)定量化、結(jié)果功利化的問題。 堅(jiān)持正確處理政府和市場(chǎng)關(guān)系。充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用,更好發(fā)揮政府作用,引入第三方評(píng)價(jià),加快技術(shù)市場(chǎng)建設(shè),加快構(gòu)建政府、社會(huì)組織、企業(yè)、投融資機(jī)構(gòu)等共同參與的多元評(píng)價(jià)體系,充分調(diào)動(dòng)各類評(píng)價(jià)主體的積極性,營(yíng)造成果評(píng)價(jià)的良好創(chuàng)新生態(tài)。 堅(jiān)持尊重科技創(chuàng)新規(guī)律。把握科研漸進(jìn)性和成果階段性的特點(diǎn),創(chuàng)新成果評(píng)價(jià)方式方法,加強(qiáng)中長(zhǎng)期評(píng)價(jià)、后評(píng)價(jià)和成果回溯,引導(dǎo)科研人員潛心研究、探索創(chuàng)新,推動(dòng)科技成果價(jià)值早發(fā)現(xiàn)、早實(shí)現(xiàn)。 二、主要工作措施 (一)全面準(zhǔn)確評(píng)價(jià)科技成果的科學(xué)、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化價(jià)值。根據(jù)科技成果不同特點(diǎn)和評(píng)價(jià)目的,有針對(duì)性地評(píng)價(jià)科技成果的多元價(jià)值??茖W(xué)價(jià)值重點(diǎn)評(píng)價(jià)在新發(fā)現(xiàn)、新原理、新方法方面的獨(dú)創(chuàng)性貢獻(xiàn)。技術(shù)價(jià)值重點(diǎn)評(píng)價(jià)重大技術(shù)發(fā)明,突出在解決產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)問題、企業(yè)重大技術(shù)創(chuàng)新難題,特別是關(guān)鍵核心技術(shù)問題方面的成效。經(jīng)濟(jì)價(jià)值重點(diǎn)評(píng)價(jià)推廣前景、預(yù)期效益、潛在風(fēng)險(xiǎn)等對(duì)經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響。社會(huì)價(jià)值重點(diǎn)評(píng)價(jià)在解決人民健康、國(guó)防與公共安全、生態(tài)環(huán)境等重大瓶頸問題方面的成效。文化價(jià)值重點(diǎn)評(píng)價(jià)在倡導(dǎo)科學(xué)家精神、營(yíng)造創(chuàng)新文化、弘揚(yáng)社會(huì)主義核心價(jià)值觀等方面的影響和貢獻(xiàn)。 (二)健全完善科技成果分類評(píng)價(jià)體系。基礎(chǔ)研究成果以同行評(píng)議為主,鼓勵(lì)國(guó)際“小同行”評(píng)議,推行代表作制度,實(shí)行定量評(píng)價(jià)與定性評(píng)價(jià)相結(jié)合。應(yīng)用研究成果以行業(yè)用戶和社會(huì)評(píng)價(jià)為主,注重高質(zhì)量知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出,把新技術(shù)、新材料、新工藝、新產(chǎn)品、新設(shè)備樣機(jī)性能等作為主要評(píng)價(jià)指標(biāo)。不涉及軍工、國(guó)防等敏感領(lǐng)域的技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化成果,以用戶評(píng)價(jià)、市場(chǎng)檢驗(yàn)和第三方評(píng)價(jià)為主,把技術(shù)交易合同金額、市場(chǎng)估值、市場(chǎng)占有率、重大工程或重點(diǎn)企業(yè)應(yīng)用情況等作為主要評(píng)價(jià)指標(biāo)。探索建立重大成果研發(fā)過程回溯和階段性評(píng)估機(jī)制,加強(qiáng)成果真實(shí)性和可靠性驗(yàn)證,合理評(píng)價(jià)成果研發(fā)過程性貢獻(xiàn)。 (三)加快推進(jìn)國(guó)家科技項(xiàng)目成果評(píng)價(jià)改革。按照“四個(gè)面向”要求深入推進(jìn)科研管理改革試點(diǎn),抓緊建立科技計(jì)劃成果后評(píng)估制度。建設(shè)完善國(guó)家科技成果項(xiàng)目庫,根據(jù)不同應(yīng)用需求制定科技成果推廣清單,推動(dòng)財(cái)政性資金支持形成的非涉密科技成果信息按規(guī)定公開。改革國(guó)防科技成果評(píng)價(jià)制度,探索多主體參與評(píng)價(jià)的辦法。完善高等院校、科研機(jī)構(gòu)職務(wù)科技成果披露制度。建立健全重大項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理流程,建立專利申請(qǐng)前評(píng)估制度,加大高質(zhì)量專利轉(zhuǎn)化應(yīng)用績(jī)效的評(píng)價(jià)權(quán)重,把企業(yè)專利戰(zhàn)略布局納入評(píng)價(jià)范圍,杜絕簡(jiǎn)單以申請(qǐng)量、授權(quán)量為評(píng)價(jià)指標(biāo)。 (四)大力發(fā)展科技成果市場(chǎng)化評(píng)價(jià)。健全協(xié)議定價(jià)、掛牌交易、拍賣、資產(chǎn)評(píng)估等多元化科技成果市場(chǎng)交易定價(jià)模式,加快建設(shè)現(xiàn)代化高水平技術(shù)交易市場(chǎng)。推動(dòng)建立全國(guó)性知識(shí)產(chǎn)權(quán)和科技成果產(chǎn)權(quán)交易中心,完善技術(shù)要素交易與監(jiān)管體系,支持高等院校、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)科技成果進(jìn)場(chǎng)交易,鼓勵(lì)一定時(shí)期內(nèi)未轉(zhuǎn)化的財(cái)政性資金支持形成的成果進(jìn)場(chǎng)集中發(fā)布信息并推動(dòng)轉(zhuǎn)化。建立全國(guó)技術(shù)交易信息發(fā)布機(jī)制,依法推動(dòng)技術(shù)交易、科技成果、技術(shù)合同登記等信息數(shù)據(jù)互聯(lián)互通。鼓勵(lì)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)專業(yè)化、市場(chǎng)化、規(guī)范化發(fā)展,建立以技術(shù)經(jīng)理人為主體的評(píng)價(jià)人員培養(yǎng)機(jī)制,鼓勵(lì)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)和技術(shù)經(jīng)理人全程參與發(fā)明披露、評(píng)估、對(duì)接談判,面向市場(chǎng)開展科技成果專業(yè)化評(píng)價(jià)活動(dòng)。提升國(guó)家科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化示范區(qū)建設(shè)水平,發(fā)揮其在科技成果評(píng)價(jià)與轉(zhuǎn)化中的先行先試作用。 (五)充分發(fā)揮金融投資在科技成果評(píng)價(jià)中的作用。完善科技成果評(píng)價(jià)與金融機(jī)構(gòu)、投資公司的聯(lián)動(dòng)機(jī)制,引導(dǎo)相關(guān)金融機(jī)構(gòu)、投資公司對(duì)科技成果潛在經(jīng)濟(jì)價(jià)值、市場(chǎng)估值、發(fā)展前景等進(jìn)行商業(yè)化評(píng)價(jià),通過在國(guó)家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)、優(yōu)化信用評(píng)價(jià)模型等,加大對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化的投融資支持。推廣知識(shí)價(jià)值信用貸款模式,擴(kuò)大知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資規(guī)模。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)已確權(quán)并能產(chǎn)生穩(wěn)定現(xiàn)金流的前提下,規(guī)范探索知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化。加快推進(jìn)國(guó)家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金管理改革,引導(dǎo)企業(yè)家、天使投資人、創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)、專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)等各類市場(chǎng)主體提早介入研發(fā)活動(dòng)。 (六)引導(dǎo)規(guī)范科技成果第三方評(píng)價(jià)。發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)、學(xué)會(huì)、研究會(huì)、專業(yè)化評(píng)估機(jī)構(gòu)等在科技成果評(píng)價(jià)中的作用,強(qiáng)化自律管理,健全利益關(guān)聯(lián)回避制度,促進(jìn)市場(chǎng)評(píng)價(jià)活動(dòng)規(guī)范發(fā)展。制定科技成果評(píng)價(jià)通用準(zhǔn)則,細(xì)化具體領(lǐng)域評(píng)價(jià)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范。建立健全科技成果第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn),明確資質(zhì)、專業(yè)水平等要求,完善相關(guān)管理制度、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及質(zhì)量控制體系。形成并推廣科技成果創(chuàng)新性、成熟度評(píng)價(jià)指標(biāo)和方法。鼓勵(lì)部門、地方、行業(yè)建立科技成果評(píng)價(jià)信息服務(wù)平臺(tái),發(fā)布成果評(píng)價(jià)政策、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、方法工具和機(jī)構(gòu)人員等信息,提高評(píng)價(jià)活動(dòng)的公開透明度。推進(jìn)評(píng)價(jià)誠(chéng)信體系和制度建設(shè),將科技成果評(píng)價(jià)失信行為納入科研誠(chéng)信管理信息系統(tǒng),對(duì)在評(píng)價(jià)中弄虛作假、協(xié)助他人騙取評(píng)價(jià)、搞利益輸送等違法違規(guī)行為“零容忍”、從嚴(yán)懲處,依法依規(guī)追究責(zé)任,優(yōu)化科技成果評(píng)價(jià)行業(yè)生態(tài)。 (七)改革完善科技成果獎(jiǎng)勵(lì)體系。堅(jiān)持公正性、榮譽(yù)性,重在獎(jiǎng)勵(lì)真正作出創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的科學(xué)家和一線科技人員,控制獎(jiǎng)勵(lì)數(shù)量,提升獎(jiǎng)勵(lì)質(zhì)量。調(diào)整國(guó)家科技獎(jiǎng)評(píng)獎(jiǎng)周期。完善獎(jiǎng)勵(lì)提名制,規(guī)范提名制度、機(jī)制、流程,堅(jiān)決排除人情、關(guān)系、利益等小圈子干擾,減輕科研人員負(fù)擔(dān)。優(yōu)化科技獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目,科學(xué)定位國(guó)家科技獎(jiǎng)和省部級(jí)科技獎(jiǎng)、社會(huì)力量設(shè)獎(jiǎng),構(gòu)建結(jié)構(gòu)合理、導(dǎo)向鮮明的中國(guó)特色科技獎(jiǎng)勵(lì)體系。強(qiáng)化國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)與國(guó)家重大戰(zhàn)略需求的緊密結(jié)合,加大對(duì)基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究成果的獎(jiǎng)勵(lì)力度。培育高水平的社會(huì)力量科技獎(jiǎng)勵(lì)品牌,政府加強(qiáng)事中事后監(jiān)督,提高科技獎(jiǎng)勵(lì)整體水平。 (八)堅(jiān)決破解科技成果評(píng)價(jià)中的“唯論文、唯職稱、唯學(xué)歷、唯獎(jiǎng)項(xiàng)”問題。全面糾正科技成果評(píng)價(jià)中單純重?cái)?shù)量指標(biāo)、輕質(zhì)量貢獻(xiàn)等不良傾向,鼓勵(lì)廣大科技工作者把論文寫在祖國(guó)大地上。以破除“唯論文”和“SCI至上”為突破口,不把論文數(shù)量、代表作數(shù)量、影響因子作為唯一的量化考核評(píng)價(jià)指標(biāo)。對(duì)具有重大學(xué)術(shù)影響、取得顯著應(yīng)用效果、為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和國(guó)家安全作出突出貢獻(xiàn)等高質(zhì)量成果,提高其考核評(píng)價(jià)權(quán)重,具體由相關(guān)科技評(píng)價(jià)組織管理單位(機(jī)構(gòu))根據(jù)實(shí)際情況確定。不得把成果完成人的職稱、學(xué)歷、頭銜、獲獎(jiǎng)情況、行政職務(wù)、承擔(dān)科研項(xiàng)目數(shù)量等作為科技成果評(píng)價(jià)、科研項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)和人才計(jì)劃評(píng)審的參考依據(jù)??茖W(xué)確定個(gè)人、團(tuán)隊(duì)和單位在科技成果產(chǎn)出中的貢獻(xiàn),堅(jiān)決扭轉(zhuǎn)過分重排名、爭(zhēng)排名的不良傾向。 (九)創(chuàng)新科技成果評(píng)價(jià)工具和模式。加強(qiáng)科技成果評(píng)價(jià)理論和方法研究,利用大數(shù)據(jù)、人工智能等技術(shù)手段,開發(fā)信息化評(píng)價(jià)工具,綜合運(yùn)用概念驗(yàn)證、技術(shù)預(yù)測(cè)、創(chuàng)新大賽、知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估以及扶優(yōu)式評(píng)審等方式,推廣標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)價(jià)。充分利用各類信息資源,建設(shè)跨行業(yè)、跨部門、跨地區(qū)的科技成果庫、需求庫、案例庫和評(píng)價(jià)工具方法庫。發(fā)布新應(yīng)用場(chǎng)景目錄,實(shí)施重大科技成果產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用示范工程,在重大項(xiàng)目和重點(diǎn)任務(wù)實(shí)施中運(yùn)用評(píng)價(jià)結(jié)果。 (十)完善科技成果評(píng)價(jià)激勵(lì)和免責(zé)機(jī)制。把科技成果轉(zhuǎn)化績(jī)效作為核心要求,納入高等院校、科研機(jī)構(gòu)、國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià),細(xì)化完善有利于轉(zhuǎn)化的職務(wù)科技成果評(píng)估政策,激發(fā)科研人員創(chuàng)新與轉(zhuǎn)化的活力。健全科技成果轉(zhuǎn)化有關(guān)資產(chǎn)評(píng)估管理機(jī)制,明確國(guó)有無形資產(chǎn)管理的邊界和紅線,優(yōu)化科技成果轉(zhuǎn)化管理流程。開展科技成果轉(zhuǎn)化盡責(zé)擔(dān)當(dāng)行動(dòng),鼓勵(lì)高等院校、科研機(jī)構(gòu)、國(guó)有企業(yè)建立成果評(píng)價(jià)與轉(zhuǎn)化行為負(fù)面清單,完善盡職免責(zé)規(guī)范和細(xì)則。推動(dòng)成果轉(zhuǎn)化相關(guān)人員按照法律法規(guī)、規(guī)章制度履職盡責(zé),落實(shí)“三個(gè)區(qū)分開來”要求,依法依規(guī)一事一議確定相關(guān)人員的決策責(zé)任,堅(jiān)決查處腐敗問題。 三、組織實(shí)施 (一)加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。科技部要發(fā)揮主責(zé)作用,牽頭做好科技成果評(píng)價(jià)改革的組織實(shí)施、統(tǒng)籌指導(dǎo)與監(jiān)督評(píng)估,教育部、中科院、工程院、中國(guó)科協(xié)等相關(guān)單位要積極主動(dòng)協(xié)調(diào)配合。行業(yè)、地方科技管理部門負(fù)責(zé)本行業(yè)本地區(qū)成果評(píng)價(jià)的指導(dǎo)推動(dòng)、監(jiān)督服務(wù)工作。各有關(guān)部門、各地方要在本意見出臺(tái)半年內(nèi)完成本行業(yè)本地區(qū)有關(guān)規(guī)章制度制修訂工作。 (二)開展改革試點(diǎn)。選擇不同類型單位和地區(qū)開展有針對(duì)性的科技成果評(píng)價(jià)改革試點(diǎn),探索簡(jiǎn)便實(shí)用的制度、規(guī)范和流程,解決改革落地難問題,形成可操作可復(fù)制的做法并進(jìn)行推廣。 (三)落實(shí)主體責(zé)任。科技成果評(píng)價(jià)實(shí)行“誰委托科研任務(wù)誰評(píng)價(jià)”、“誰使用科研成果誰評(píng)價(jià)”。各科技評(píng)價(jià)組織管理單位(機(jī)構(gòu))要切實(shí)承擔(dān)主體責(zé)任,對(duì)照本意見要求在一年內(nèi)完成相關(guān)科技成果評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)或管理辦法制修訂任務(wù),提升專業(yè)能力,客觀公正開展科技成果評(píng)價(jià)活動(dòng)。 (四)營(yíng)造良好氛圍。進(jìn)一步落實(shí)“放管服”改革要求,嚴(yán)格制度執(zhí)行,注重社會(huì)監(jiān)督,強(qiáng)化評(píng)價(jià)活動(dòng)的學(xué)術(shù)自律和行業(yè)自律,堅(jiān)決反對(duì)“為評(píng)而評(píng)”、濫用評(píng)價(jià)結(jié)果,防止與物質(zhì)利益過度掛鉤,杜絕科技成果評(píng)價(jià)中急功近利、盲目跟風(fēng)現(xiàn)象。要加強(qiáng)政策宣傳解讀,及時(shí)總結(jié)推廣典型經(jīng)驗(yàn)做法,積極營(yíng)造良好的評(píng)價(jià)環(huán)境。 國(guó)務(wù)院辦公廳 2021年7月16日
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